控制71个账户操纵股票，超级“牛散”被罚没4.5亿

控制71个账户操纵股票，超级“牛散”被罚没4.5亿字体：小中大分享到：控制71个账户操纵股票，超级“牛散”被罚没4.5亿2021-12-11 07:20:47来源：北京青年报

近日，中国证监会公布了一项行政处罚决定。潘日忠通过控制71个证券账户操纵天铁股份、嘉傲环保、丁洁软件、瑞普生物等4只股票，违法所得共计2.23亿元，被处以同等金额罚款，共计4.46亿元。“牛三”潘日忠辩称“文化程度不高，不懂交易规则和法律”被证监会驳回。

利用各种手段影响股价和交易量。

据调查，2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31个账户，利用各种手段影响天铁股份交易价格和成交量，获利3745万元。R&D天铁有限公司是一家专业生产和销售轨道工程用橡胶制品的高新技术企业。天铁股份的营收和净利润都保持了最近三年的增长势头，最新市值126亿元。

2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32个账户，利用各种手段影响“嘉奥环保”的交易价格和交易量，获利3364万元。嘉奥环保有限公司是一家专业从事环保增塑剂和稳定剂研发、生产和销售的股份公司。最近三年，嘉傲环保收入保持增长，去年净利润同比下降40%，最新市值31亿元。

2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金和持股优势连续买入卖出，影响丁洁软件交易价格和交易量，获利1.33亿元。丁洁软件主要从事制造业、流通和微型企业的信息化建设和管理软件应用咨询、销售和服务。最近三年，丁洁软件营收净利润保持增长，但今年前三季度净利润略有下滑。目前最新市值61亿元。

2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49个账户，利用各种手段影响瑞普生物的交易价格和交易量，获利1937万元。瑞普生物是服务于动物健康产业的高新技术企业，主要从事兽用生物制品和兽用制剂的研发、生产、销售和技术服务。最近三年，瑞普生物的营收和净利润双双快速增长，最新市值108亿元。

以文化程度低等理由请求减轻处罚。

听证会上，潘日忠及其代理人提出减轻处罚，只没收违法所得。潘日忠及其代理人提出的理由包括:潘日忠没有操纵证券市场的意图。潘日忠文化程度不高，不了解证券交易规则及相关法律法规，不了解涉案股票的交易方式。潘日忠系初犯，案发后积极配合调查，依法应当减轻处罚。潘日忠愿意努力筹集资金回报利润；请求减轻处罚。事先通知中过高的罚款金额将严重影响潘日忠的生活以及公司和投资项目的运营。

当事人的陈述和申辩，中国证监会不予采纳。

证监会经审查，认为当事人具有操纵市场的主观故意。为实施操纵，潘日忠通过自营或配资中介介入，控制和使用共计71个证券账户，集中资金优势和持股优势，以连续交易、反向交易等方式影响天铁股份、嘉傲环保、丁洁软件、瑞普生物的交易价格和交易量，扰乱证券市场秩序，足以认定潘日忠具有操纵上述4只股票的故意。

潘日忠及其代理人对法律法规的无知和交易行为性质的不明确不构成辩解。本案违法所得的计算是正确的。非法所得是指当事人通过操纵获得的全部收益。本案计算的违法所得已扣除相关交易税，潘日忠及其代理人从违法所得中扣除分配成本没有法律依据。

当事人的陈述和申辩，中国证监会不予采纳。(记者刘)据

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