中欧养老产业混合型证券投资基金份额发售公告

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重要提示

1.中欧养老产业混合证券投资基金(以下简称“基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准登记。中国证监会对基金的注册并不意味着中国证监会对基金的价值和收益做出实质性判断、建议或担保，也不意味着投资基金不存在风险。中国证监会对基金的投资价值和市场前景不作实质性判断或担保。

2.本基金的基金管理人为中欧基金管理有限公司(以下简称“本公司”)，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)，注册机构为中欧基金管理有限公司..

3.该基金是一只中欧养老产业混合证券投资基金，其运作模式是开放式和契约式的。

4.该基金的基金代码为001955。

5.基金通过我们的直销机构和其他基金销售机构的销售渠道公开发售。

6.基金的发售期为2016年3月28日至2016年4月28日。

7.本基金销售对象为依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

8.本基金其他销售机构销售网点每个基金账户的最低认购金额为10元；直销机构每个基金账户的最低初始申购金额为10，000元，追加申购的最低单笔申购金额为10，000元，不存在级别差异限制(通过基金管理人网上交易系统申购基金暂时不受此限制，详情请参见基金管理人网站)。单个基金份额持有人在募集期间的累计认购金额没有上限。如果各销售组织对最低认购限额和交易级别差异有其他规定，则以各销售组织的业务规定为准。

基金管理人可以根据市场情况调整认购金额的数量限额，并提前公告。

9.欲认购本基金的投资者必须在本公司开立一个基金账户，已开立该账户的投资者无需开立另一个账户。

10.募集期内基金有效认购资金产生的利息将转换为基金份额，归基金份额持有人所有，利息转让份额以登记机关的记录为准。

11.销售组织接受订阅申请并不意味着申请必须成功，而只是意味着销售组织收到了订阅申请。认购确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认，投资者应及时查询并正确行使其合法权利，否则，投资者遭受的任何损失将由投资者自行承担。

12.本公告仅解释与基金发行相关的问题和规定。投资者如欲了解该基金的详情，请阅读2016年3月24日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的中欧养老产业混合证券投资基金招募说明书。基金招募说明书和本公告将同时在公司网站(zofund)上发布。投资者也可以通过我们的网站了解我们公司的详细情况以及与基金发行相关的问题。

13.有关销售网点、开户和订阅的详细信息，请咨询各销售机构。投资者在没有销售网点的地方，请拨打我们的客服电话021-68609700和400-700-9700(免费长途电话费)查询认购事宜。

14.发行期间，如出售机构有任何调整，本公司将及时公告。

15.本公司可根据不同情况对基金的发售安排作出适当调整。

16.风险警示:证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券带来的个人风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等金融工具，后者可以提供固定收益预期。投资者购买基金时，不仅可以按持股比例分享基金投资产生的收益，还可以承担基金投资造成的损失。

基金投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在流动性风险，由于市场交易量不足，无法快速、低成本转换成现金；债券发行人违约、未支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产的流动性，造成基金资产损失。基金管理人将坚持稳健投资原则，审慎参与中小企业私募债券投资，严格控制中小企业私募债券投资风险。

该基金为混合型基金，其预期收益和风险水平高于债券基金和货币市场基金，但低于股票基金，是一种预期收益和预期风险水平较高的投资品种。

投资者购买该基金并不意味着该基金作为存款存入银行或接受存款的金融机构。投资者应认真阅读基金合同、招股说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经历和资产状况判断基金是否符合自身的风险承受能力，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资者在获得基金投资收益的同时，将承担基金投资产生的各种风险，包括证券市场整体环境造成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大额赎回或暴跌造成的流动性风险、基金管理人在投资运营过程中产生的操作风险、基金的特殊风险等。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产，但不保证基金的一定利润或最低收入。基金过去的业绩不能预测其未来的业绩，基金经理管理的其他基金的业绩不能保证基金的业绩。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买方自行负责”原则，在做出投资决策后，因基金运营状况和基金净值变化而产生的投资风险由投资者自行承担。

一、本次募集资金和基金份额发行的基本情况

(a)基金名称

中欧养老产业混合证券投资基金

(2)基金简称及代码

该基金被称为中欧养老基金组合，代码:001955

(3)资金类型

混合证券投资基金

(四)基金的运作模式

合同、公开

(五)基金期限

无限期

(6)基金份额的初始面值

每股基金份额的初始面值为人民币1.00元。

(七)举升物体

法律法规允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

(8)基金投资目标

在有效控制投资组合风险的前提下，我们应该努力通过积极的资产配置获得超过业绩基准的收益。

(九)基金投资范围

基金的投资范围是流动性好的金融工具。包括依法发行和上市的内资股(包括中小板、创业板及中国证监会批准的其他股票)、固定收益资产(国债、地方政府债券、金融债券、公司债券、公司债券、次级债、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债券、可单独交易的可转换债券、中央银行票据、中期票据、短期融资券(包括超短期融资券)、资产支持证券、银行存款和现金等。)，衍生产品(认股权证、股指期货、股票期权等。)和中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需遵守中国证监会的相关规定)。

如果法律、法规或监管机构允许基金未来投资于其他品种，基金管理人可在履行适当程序后将其纳入投资范围。

该基金的投资组合比率为:

股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于受益于人口老龄化进程的上市公司的比例不低于非现金基金资产的80%，权证投资占基金净资产值的比例为0%-3%；在每个交易日结束时，扣除股指期货合约所需的交易保证金后，一年内应当持有不少于基金或政府债券净资产价值5%的到期现金。

(十)筹资规模

基金募集的最低份额为2亿元人民币，且基金募集金额不低于2亿元人民币。

(11)筹资方式

通过各销售机构的基金销售网点，可以在本公告“一、本次募集资金及基金份额销售基本情况(十三)销售机构”以及基金管理人发布的调整当时销售机构的相关公告中找到各销售机构的具体名单。

销售组织接受订阅申请并不意味着申请必须成功，而只是意味着销售组织收到了订阅申请。认购确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认，投资者应及时查询并正确行使其合法权利，否则，投资者遭受的任何损失将由投资者自行承担。

(12)单一最低认购限额

本基金其他销售机构销售网点每个基金账户的最低认购金额为10元；直销机构每个基金账户的最低初始申购金额为10，000元，追加申购的最低单笔申购金额为10，000元，不存在级别差异限制(通过基金管理人网上交易系统申购基金暂时不受此限制，详情请参见基金管理人网站)。单个基金份额持有人在募集期间的累计认购金额没有上限。如果各销售组织对最低认购限额和交易级别差异有其他规定，则以各销售组织的业务规定为准。

基金管理人可以根据市场情况调整认购金额的数量限额，基金管理人可以根据市场情况调整认购金额的数量限额，并提前公告。

(13)销售机构

1.基金份额销售机构

(1)直销机构:

中欧基金管理有限公司

地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方惠晶大厦5楼

办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8楼

联系人:魏源

电话:021-68609602

传真:021-68609601

客户服务热线:021-68609700，400-700-9700(免费)

网站:zofund

2.其他销售组织(无特定顺序)

(1)招商银行股份有限公司

地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

客户服务热线:95555

公司网站:cmbchina

(2)交通银行股份有限公司

地址:上海市浦东新区殷诚中路188号

办公地址:上海浦东新区殷诚中路188号

法定代表人:牛

联系人:张宏戈

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务热线:95559

网站:bankcomm

(3)国投证券有限公司

地址:北京市东城区东直门南街3号国华投资大厦10层9楼

办公地址:北京市东城区东直门南街3号国华投资大厦10层9楼

法定代表人:王绍华

联系人:黄静

电话:010-84183389

传真:010-64482090

客户服务热线:400-818-8118

网站:guodu

(4)上海田甜基金销售有限公司

地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3c座9楼

法定代表人:事实上，

联系人:李光宇

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

客户服务热线:400-1818-188

网站:1234567

(5)浙江同花顺基金销售有限公司

地址:浙江省杭州市文儿西路1号茅沅大厦903号

办公地址:浙江省杭州市文二西路1号茅沅大厦903

法定代表人:李晓涛

联系人:王林林

电话:0571-88920810

传真:0571-86800423

客户服务热线:400-877-3772

网站:5ifund

(6)上海鲁法克斯资产管理有限公司

地址:上海浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭健

联系人:宁

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户热线:400-821-9031

网站:lufunds

(7)杭州吉米基金销售有限公司

地址:杭州市余杭区臧倩街海曙东路2号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人:陈柏清

联系人:许

电话:0571-28829790

传真:0571-26698533

客户服务热线:4000-766-123

网站:fund123

基金管理人可根据情况变更、增加或减少销售机构，并另行公告。销售机构可根据情况改变、增加或减少其销售城市和销售网点，并另行公告。不同销售组织提供的基金销售服务可能不同。详情请咨询各销售机构。

(14)招聘时间安排

本基金的募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

基金募集期限为2016年3月28日至2016年4月28日。

基金管理人可以根据基金销售情况，在募集期内适当延长、缩短或调整基金的发售时间，并及时公告。

(15)如遇突发事件等特殊情况，上述筹资期限的安排可适当调整。

二.筹资方式及相关规定

(1)认购账户

想要认购该基金的投资者必须在我公司开立一个基金账户，已经拥有该账户的投资者无需再开立一个账户。

(2)认购方式

1.基金认购采用全额支付认购方式。如果资金没有全额支付，认购将无效，基金管理人将退还无效的认购款。

2.投资者在募集期间可以多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。

3.如果投资者在T日指定时间内提交认购申请，应在t+2日后(含该日)在原申请网点或通过基金管理人客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。投资者应在基金合同生效后，及时到原申请网点或通过基金管理人客户服务中心查询认购确认股份。

4.销售组织接受订阅申请并不一定意味着申请成功，而仅仅意味着销售组织实际上已经收到了订阅申请。认购确认以基金合同生效后登记机构的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认，投资者应及时查询并正确行使其合法权利，否则，投资者遭受的任何损失将由投资者自行承担。

(3)订阅费

基金在认购时收取认购费，认购率随认购金额的增加而降低。基金认购费不包括在基金财产中。基金对通过直销中心和其他投资者认购的养老金客户实行不同的认购率。

养老客户包括依法设立的养老计划形成的基本养老基金和补充养老基金及其投资和运营收入，包括:

1、国家社会保障基金；

2.可以投资的地方社会保障基金；

3.企业年金的单一计划和集体计划；

4.企业年金理事会委托的具体客户资产管理计划；

5.企业年金养老金产品。

未来如有养老基金监管部门批准的新的养老基金类型，基金管理人可在招股说明书更新时将其纳入养老基金客户范围或发布临时公告，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户是指养老金客户以外的投资者。

通过基金管理人直销中心认购基金份额的养老金客户认购率见下表:

■

其他投资者认购本基金股份的认购率如下表所示:

■

(4)认购份额的计算

(1)当认购费适用比例费率时，计算认购份额的公式为:

净认购金额=认购金额/(1+认购率)

订阅费=订阅金额-净订阅金额

认购份额=(认购净额+认购利息)/1.00元

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